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2018年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》知識點：證券發(fā)行與承銷
千里之行始于足下，2018年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始。以下是正保會計網(wǎng)校教學(xué)團隊依據(jù)考試大綱，整理的精選知識點?！蹲C券市場基本法律法規(guī)》科目第一章知識點：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》奉上。時間不等人，快來和網(wǎng)校老師一起高效備考吧！
知識點：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。
1.IPO詢價的調(diào)整和補充
網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M行；
網(wǎng)下申購的機構(gòu)資金不能重復(fù)進行網(wǎng)上申購；
綠鞋機制：發(fā)行大盤股（4億股以上）時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。
投資價值研究報告
1）由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名
2）應(yīng)建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度
3）不得以任何形式公開披露
2.對證券發(fā)售的規(guī)定
戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價和累計投標(biāo)詢價，持股期限不少于12個月。
配售比例：向二級市場投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%，今后根據(jù)市場情況調(diào)整。
采用向二級市場投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時，向二級市場配售與上網(wǎng)公開發(fā)行應(yīng)同時進行。
發(fā)行價格以上的有效申購總量＞網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。
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