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icon 題庫(kù)首頁(yè) 證券從業(yè)資格 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
< 2025年 1月 >
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1、
關(guān)于證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。
①證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性, 匯總公司層面的風(fēng)險(xiǎn)總量, 審慎評(píng)估公司面臨的總體風(fēng)險(xiǎn)水平
②證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)限額等的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,并通過(guò)壓力測(cè)試等方法計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估承受能力、指導(dǎo)資源配置
③證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程,明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑
④證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)流動(dòng)性危機(jī)、交易系統(tǒng)事故等重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制,明確應(yīng)急觸發(fā)條件、風(fēng)險(xiǎn)處置的組織體系、措施、方法和程序,并通過(guò)壓力測(cè)試、應(yīng)急演練等機(jī)制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)
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