2013年3月期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)試題5

41.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95

「答案」C

「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

42.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（ ）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.公開聲明

B.辭職的

C.向期貨交易所報(bào)告的

D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

「答案」D

「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

43.期貨投資者保障基金總額達(dá)到（ ）億元人民幣，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨交易公司可以暫停繳納保障基金。

A.6

B.8

C.10

D.12

「答案」B

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：①保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；②期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。

44.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理實(shí)行辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限為（ ）。

A.不少于5年

B.不少于10年

C.不少于15年

D.不少于20年

「答案」A

「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

45.客戶期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）墊付。

A.客戶保證金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.結(jié)算擔(dān)保金

「答案」C

「解析」《期貨公司管理辦法》第七十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

46.一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）成交記錄。

A.最近兩年具有20筆以上

B.最近三年具有10筆以上

C.最近兩年具有10筆以上

D.最近三年具有20筆以上

「答案」B

「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼：①凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；②申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；③具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；④相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試；⑤具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；⑥不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。期貨公司會(huì)員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行。

47.下列關(guān)于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。

A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?

「答案」A

「解析」BC兩項(xiàng)，《期貨公司管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。D項(xiàng)，第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?

48.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（ ）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨行紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

「答案」A

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑥違約責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（ ）。

A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.保證投資者滿意

C.最大限度維護(hù)投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

「答案」A

「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

50.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ）。

A.國(guó)有投資公司

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

「答案」C

「解析」《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。