期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：信義義務(wù)的具體要求（2022.02.20）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2022/02/21 09:49:03　字體：大小

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多選題

信義義務(wù)中的勤勉義務(wù)的具體要求包括（　）。

A、期貨從業(yè)人員在代客交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，以適當(dāng)?shù)难芯糠治鲎鳛橹?，保持?dú)立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵(lì)客戶從事激進(jìn)交易

B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，必須保持合理的謹(jǐn)慎，作出審慎的判斷，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理理念，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平

C、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響期貨交易的相關(guān)因素，區(qū)分影響期貨交易的事實(shí)、觀點(diǎn)與假設(shè)

D、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)形式記載和保留相關(guān)記錄，以支持期貨交易的投資分析

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查信義義務(wù)的具體要求。勤勉義務(wù)具體而言，包括以下基本要求：（1）期貨從業(yè)人員在代客交易、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，以適當(dāng)?shù)难芯糠治鲎鳛橹?，保持?dú)立性和客觀性，不得為牟取自身利益而鼓勵(lì)客戶從事激進(jìn)交易。（2）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，必須保持合理的謹(jǐn)慎，作出審慎的判斷，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理理念，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平。（3）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響期貨交易的相關(guān)因素，區(qū)分影響期貨交易的事實(shí)、觀點(diǎn)與假設(shè)。（4）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)形式記載和保留相關(guān)記錄，以支持期貨交易的投資分析等。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（02.20）

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