2016期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：監(jiān)督管理一

第七十七條

期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。

第七十八條

中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；

（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；

（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七十九條

持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

第八十條

發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：

（一）變更公司名稱、形式、章程；

（二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權或者注冊資本變更；

（三）變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；

（四）做出終止業(yè)務等重大決議；

（五）被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

第八十一條

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

第八十二條

期貨公司應當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。

第八十三條

中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

第八十四條

中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

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