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[收藏]2020年期貨法律法規(guī)高頻考點(diǎn)匯總
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《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn) |
2020年期貨從業(yè)資格考試的期貨法律法規(guī)科目復(fù)習(xí)重點(diǎn)是哪些呢？一起來(lái)看下：《期貨法律法規(guī)》注意多歸納，往往好多章節(jié)的一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例等具有可比較，通過(guò)畫表、找異同點(diǎn)等方式來(lái)提高學(xué)習(xí)效率。
| 序號(hào) | 考點(diǎn) |
| 第一部分 行政法規(guī) | |
| 期貨交易管理?xiàng)l例 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 期貨交易所 |
| 第三章 | 期貨公司 |
| 第四章 | 期貨交易基本規(guī)則 |
| 第五章 | 期貨業(yè)協(xié)會(huì) |
| 第六章 | 監(jiān)督管理 |
| 第七章 | 法律責(zé)任 |
| 法律責(zé)任 | |
| 第八章 | 附則 |
| 第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 | |
| 期貨投資者保障基金管理辦法 | |
| 第一章 |
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| 第二章 | 保障基金的籌集 |
| 第三章 | 保障基金的管理和監(jiān)管 |
| 第四章 | 保障基金的使用 |
| 期貨交易所管理辦法 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 設(shè)立、變更與終止 |
| 第三章 | 組織機(jī)構(gòu) |
| 第四章 | 會(huì)員管理 |
| 第五章 | 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第六章 | 監(jiān)督管理 |
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期貨公司監(jiān)督管理辦法 |
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| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止 |
| 第三章 | 公司治理 |
| 第四章 | 業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第五章 | 客戶資產(chǎn)保護(hù) |
| 第六章 | 信息系統(tǒng)管理 |
| 第七章 | 監(jiān)督管理 |
| 法律責(zé)任 | |
| 第八章 | 附則 |
|
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 |
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| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 任職資格條件 |
| 第三章 | 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn) |
| 第四章 | 行為規(guī)則 |
| 第五章 | 監(jiān)督管理 |
| 第六章 | 法律責(zé)任 |
| 期貨從業(yè)人員管理辦法 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 從業(yè)資格的取得和注銷 |
| 第三章 | 執(zhí)業(yè)規(guī)則 |
| 第四章 | 監(jiān)督管理 |
| 第五章 | 罰則 |
| 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行） | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 任免與行為規(guī)范 |
| 第三章 | 職責(zé)與履職保障 |
| 第四章 | 監(jiān)督管理 |
| 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 | |
| 第一章 | 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)總則 |
| 第二章 | 業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第三章 | 金融期貨結(jié)算監(jiān)督管理 |
| 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法 | |
| 第一章 | 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總則 |
| 第二章 | 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) |
| 第三章 | 編制和披露 |
| 第四章 | 期貨公司監(jiān)督管理 |
| 第五章 | 期貨公司附則 |
| 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 | |
| 第二章 | 資格條件與業(yè)務(wù)范圍 |
| 第三章 | 中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第四章 | 中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)督管理 |
| 期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 交易編碼申請(qǐng) |
| 第三章 | 客戶資料修改 |
| 第四章 | 客戶交易編碼的注銷 |
| 第五章 | 客戶資料管理 |
| 第六章 | 監(jiān)督管理 |
| 第七章 | 附則 |
| 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 公司業(yè)務(wù)資格 |
| 第三章 | 投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則 |
| 第四章 | 防范利益沖突 |
| 第五章 | 監(jiān)督管理 |
| 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 業(yè)務(wù)主體 |
| 第三章 | 業(yè)務(wù)形式 |
| 第四章 | |
| 第五章 | |
| 第六章 | 信息披露 |
| 第七章 | 變更、終止與清算 |
| 第八章 | 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 |
| 第九章 | |
|
第十章 |
|
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定 |
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| 考點(diǎn) |
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定 |
| 第三部分 協(xié)會(huì)自律規(guī)則 | |
| 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂） | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 基本準(zhǔn)則 |
| 第三章 | 合規(guī)執(zhí)業(yè) |
| 第四章 | 專業(yè)勝任能力 |
| 第五章 | 對(duì)投資者的責(zé)任 |
| 第六章 | 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 |
| 第七章 | 其他責(zé)任 |
| 第八章 | 監(jiān)督及懲戒 |
| 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行） | |
| 第一章 | 總則 |
| 第二章 | 投資者分類 |
| 第三章 | 產(chǎn)品（服務(wù)）分級(jí) |
| 第四章 | 適當(dāng)性匹配與管理 |
| 第五章 | 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理 |
| 第六章 | 自律管理 |
| 第七章 | 適當(dāng)性管理附則 |
| 第四部分 其他 | |
| 考點(diǎn)一 | |
| 考點(diǎn)二 | |
| 考點(diǎn)三 | |
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