2013證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬多選四

　　2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

　　多項(xiàng)選擇題

　　31.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

　　A.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　C.具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬元

　　D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　32.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，申請條件有（）。

　　A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元

　　B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

　　C.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

　　D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣

　　33.境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備有（）。

　　A.實(shí)施企業(yè)改組方案

　　B.盡職調(diào)查

　　C.資產(chǎn)評估

　　D.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市，只有滿足以下（）條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準(zhǔn)更改其財(cái)政年度期間。

　　A.在上市文件及會計(jì)師報(bào)告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關(guān)更改對新申請人的集團(tuán)業(yè)績及盈利預(yù)測的影響

　　B.業(yè)績已作適當(dāng)調(diào)整，而有關(guān)調(diào)整必須在向交易所提供的報(bào)表中作出詳細(xì)解釋

　　C.有良好的信譽(yù)和持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.該項(xiàng)更改旨在使附屬公司的財(cái)政年度與新申請人的財(cái)政年度相配合

　　35.國際推介的主要內(nèi)容大致包括（）。

　　A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件，并詢查定價(jià)區(qū)間

　　D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　36.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為（）。

　　A.要約收購

　　B.敵意收購

　　C.協(xié)議收購

　　D.善意收購

　　37.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

　　A.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債

　　權(quán)債務(wù)處理合法

　　B.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)

　　D.不會導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

　　38.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列（）條件。

　　A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規(guī)記錄

　　B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

　　C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議

　　39.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有（）。

　　A.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求

　　B.堅(jiān)持“三公”原則

　　C.維護(hù)證券市場秩序

　　D.防止國有資產(chǎn)流失

　　40.個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括（）。

　　A.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

　　C.最近12個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

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