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2011證券從業(yè)《市場基礎知識》第六章第一節(jié)考點
第一節(jié) 證券發(fā)行市場
一、證券發(fā)行市場概述
（一）證券發(fā)行市場的含義與作用
（二）證券發(fā)行市場的構成
1.證券發(fā)行人
2.證券投資者
3.證券中介機構
（三）證券發(fā)行分類
1.按發(fā)行對象分類：公募發(fā)行與私募發(fā)行
2.按有無發(fā)行中介分類：直接發(fā)行與間接發(fā)行
（四）證券發(fā)行制度
1.注冊制（以美國為代表）
2.核準制（以歐洲各國為代表）
3.我國的證券發(fā)行制度
（1）證券發(fā)行核準制。
?。?）證券發(fā)行上市保薦制度。
?。?）發(fā)行審核委員會制度。
（五）證券承銷制度
發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷；二是委托他人代為銷售，稱為承銷。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
1.包銷
2.代銷
二、股票發(fā)行市場
（一）股票發(fā)行類型
（二）股票發(fā)行條件
1.首次公開發(fā)行股票的條件
2.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件
3.上市公司公開發(fā)行證券的條件
（三）我國的股票發(fā)行方式
（四）股票發(fā)行價格
三、債券發(fā)行市場
（一）債券發(fā)行條件
（二）債券發(fā)行方式
（三）債券的發(fā)行價格
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