2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第九章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第九章 債券回購(gòu)交易

　　單項(xiàng)選擇題

　　21. 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)每筆申報(bào)限量：競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)最?。ǎ┦?，最大（）手。

　　A.1 000，50 000

　　B.5 000，10 000

　　C.1 000，10 000

　　D.500，1 000

　　22. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.競(jìng)價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.招投標(biāo)方式

　　D.定價(jià)方式

　　23. （）是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　24. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（）。

　　A.由正回購(gòu)方?jīng)Q定

　　B.由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購(gòu)方?jīng)Q定

　　D.由回購(gòu)雙方約定

　　25. 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.交易系統(tǒng)

　　D.結(jié)算代理人

　　26. 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（）。

　　A.封閉式回購(gòu)

　　B.開(kāi)放式回購(gòu)

　　C.一次性回購(gòu)

　　D.雙向回購(gòu)

　　27. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以（）。

　　A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　28. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)中，（）負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

　　D.同業(yè)中心

　　29. 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入（）制度。

　　A.權(quán)限審批

　　B.交易權(quán)限管理

　　C.資格認(rèn)定

　　D.權(quán)限最小化

　　30. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（）確定。

　　A.上海證券交易所

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.交易雙方協(xié)商

　　D.同業(yè)中心

　　31. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　A.1 000

　　B.5 000

　　C.10 000

　　D.50 000

　　32. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按（）計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。

　　A.1年期國(guó)債利率

　　B.約定回購(gòu)利率

　　C.1年定期存款利率

　　D.活期存款利率

　　33. 參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　34. 《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的通知》要求，于2004年12月6日，（）國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　A.2004年記賬式（十期）

　　B.2005年記賬式（二期）

　　C.2005年記賬式（十期）

　　D.2004年記賬式（二期）

　　35. 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券（）的一方。

　　A.質(zhì)權(quán)

　　B.抵押權(quán)

　　C.處置權(quán)

　　D.所有權(quán)

　　37. 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（）。

　　A.金融債券回購(gòu)交易

　　B.企業(yè)債券回購(gòu)交易

　　C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　D.以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　38. 2009年1月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展（）在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。

　　A.全國(guó)性銀行

　　B.政策性銀行

　　C.上市商業(yè)銀行

　　D.所有商業(yè)銀行

　　39. 由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　A.處置權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.收益權(quán)

　　D.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　40. 買(mǎi)斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券（）。

　　A.現(xiàn)期空頭

　　B.現(xiàn)期多頭

　　C.遠(yuǎn)期空頭

　　D.遠(yuǎn)期多頭

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