2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》第四章單選題

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第四章 基金管理人

　　一、單項選擇題

　　1、（ ）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。

　　A、基金募集與銷售業(yè)務

　　B、投資管理業(yè)務

　　C、基金運營服務

　　D、受托資產管理業(yè)務

　　2、基金管理公司的注冊資本不得低于（ ）人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　3、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ）。

　　A、1/4

　　B、2/5

　　C、1/2

　　D、1/3

　　4、基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由（ ）聘任，并對其負責。

　　A、總經理

　　B、獨立董事

　　C、董事會

　　D、股東會

　　5、在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。

　　A、股份有限公司

　　B、有限責任公司

　　C、合作制

　　D、合伙制

　　6、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

　　A、股東大會

　　B、董事會

　　C、風險控制委員會

　　D、投資決策委員會

　　7、在基金管理公司，核算每日基金資產凈值的工作由（ ）承擔。

　　A、基金運營部

　　B、研究部

　　C、財務部

　　D、投資部

　　8、基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內容的是（ ）。

　　A、開立投資者基金賬戶

　　B、管理基金銷售機構的資金交收情況

　　C、復核基金凈值計算結果

　　D、設立并管理資金清算相關賬戶

　　9、（ ）要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行。

　　A、嚴格授權

　　B、明確責任

　　C、權利制衡

　　D、風險控制

　　10、內部控制制度的制定應遵循（ ）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　A、健全性

　　B、適時性

　　C、全面性

　　D、審慎性

　　11、對于成長型的股票，（ ）是最常用的輔助估值工具。

　　A、市盈率

　　B、市凈率

　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D、每股盈余成長率

　　12、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易事項時應當經過（ ）以上的獨立董事通過。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、2/3

　　D、2/5

　　13、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于（ ）人民幣。

　　A、3000萬

　　B、5000萬

　　C、8000萬

　　D、1億元

　　14、（ ）是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內、外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A、內部控制

　　B、外部控制

　　C、間接控制

　　D、直接控制

　　15、符合條件的基金管理公司申請境內機構投資者資格，其凈資產不得少于（ ）人民幣。

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、5億元

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