2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

　　不定性選擇題

　　1.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.安排證券上市

　　C.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料

　　D.新聞出版業(yè)

　　2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（ ）等。

　　A.基金交易

　　B.債券交易

　　C.股票交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　3.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有（ ）。

　　A.追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　B.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　C.代表的是一攬子股票的投資組合

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　4.下列屬于政府債券的有（ ）。

　　A.建設(shè)債券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.國債

　　D.地方債

　　5.下列有關(guān)公平原則的說法不正確的是（ ）。

　　A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方

　　B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　6.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（ ）。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　7.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。

　　A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

　　B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

　　C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

　　8.以下不屬于公開原則的有（ ）。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　9.證券市場流動性包含的要求有（ ）。

　　A.高效率

　　B.成交速度

　　C.成交價格

　　D.低成本

　　10.以下關(guān)于政府債券的說法，正確的有（ ）。

　　A.是債權(quán)債務(wù)憑證

　　B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同

　　C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府

　　D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

　　11.以下關(guān)于定期交易的特點，說法不正確的有（ ）。

　　A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　B.市場為投資者提供了交易的即時性

　　C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括（ ）。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.對上市公司進行監(jiān)管

　　C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

　　13.目前，金融期貨主要類型有（ ）。

　　A.國債期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　14.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.債券

　　D.權(quán)證

　　15.為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有（ ）。

　　A.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

　　B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

　　D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　16.以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（ ）。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進行

　　C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

　　D.遠期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進行

　　17.關(guān)于交易席位的使用，正確的有（ ）。

　　A.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會員和非會員間轉(zhuǎn)讓

　　D.與他人共用席位

　　18.在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有（ ）。

　　A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

　　C.看漲權(quán)證和看跌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

　　19.非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有（ ）。

　　A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　B.只允許通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理

　　C.可以通過基金管理人及其代銷機構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　D.自己辦理

　　20.以下關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（ ）。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運用資金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動

【上一頁】            【下一頁】

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>