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2011年第一次證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)進(jìn)入到強(qiáng)化提高階段,為了幫助廣大考生充分備考,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精選了證券從業(yè)資格考試各科目的練習(xí)題,供大家參考,祝大家學(xué)習(xí)愉快!
單項(xiàng)選擇題
1. 以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營(yíng)賬戶
C.操縱市場(chǎng)
D.假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
2. 以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券
3. 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有()。
A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
4. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
5. 證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
6. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣。
A.5 000萬(wàn)元
B.3 000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
7. ()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
8. 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來(lái)設(shè)立。
A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
9. 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()。
A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D.賬外自營(yíng)
10. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
A.規(guī)模失控、決策失誤
B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
11. 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性,為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(),但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12. 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少
13. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存()年。
A.7
B.10
C.15
D.20
14. 證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
15. 下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的中層管理人員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實(shí)際控制人
16. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣()。
A.3 000萬(wàn)元
B.5 000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
17. 柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
18. 證券公司的()是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.股東大會(huì)
19. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
20. 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
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