2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》單選練習(xí)題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試時(shí)間為3月5日、6日，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校收集整理了2011年證券從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題供大家參考，以下是《證券發(fā)行與承銷》科目單項(xiàng)選擇題練習(xí)。

　　單選題

　　1、證券公司應(yīng)遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A.保密性

　　B.防火墻

　　C.條塊管理

　　D.業(yè)務(wù)控制

　　2、（ ）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元，凈資本不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.2，3000

　　B.1，3000

　　C.2，5000

　　D.1，5000

　　4、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)（ ）家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　5、下列情形中，不屬于會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的是（ ）。

　　A.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

　　B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行

　　C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉(zhuǎn)至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機(jī)構(gòu)資格，則（ ）應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

　　A.張三

　　B.證券公司甲

　　C.證券公司乙

　　D.證券公司甲或證券公司乙均可

　　7、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.全票

　　8、股份有限公司董事會(huì)決議，必須經(jīng)過(guò)（ ）半數(shù)通過(guò)。

　　A.全體董事

　　B.全體出席會(huì)議的董事

　　C.全體董事所代表的股份

　　D.出席會(huì)議董事所代表的股份

　　9、上市公司董事報(bào)酬的數(shù)額和方式由（ ）提出方案，報(bào)請(qǐng)（ ）決定。

　　A.獨(dú)立董事，董事會(huì)

　　B.獨(dú)立董事，股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)，股東大會(huì)

　　D.監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)

　　10、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，董事會(huì)成員可以為（ ）人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11、股份有限公司的稅后利潤(rùn)分配順序是（ ）

　　A.彌補(bǔ)虧損——法定公積金——任意公積金——分配給股東

　　B.法定公積金——彌補(bǔ)虧損——任意公積金——分配給股東

　　C.彌補(bǔ)虧損——任意公積金——法定公積金——分配給股東

　　D.法定公積金——任意公積金——彌補(bǔ)虧損——分配給股東

　　12、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（ ）萬(wàn)元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.1000

　　13、上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以（ ）通過(guò)

　　A.臨時(shí)決議

　　B.普通決議

　　C.特別決議

　　D.一般決議

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