基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題之二（6.14）

2016年6月18日的基金從業(yè)資格考試時間臨近，為了幫助大家在考前鞏固提高，正保會計網(wǎng)校為大家整理了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考前沖刺題，希望能幫助大家順利通過考試！

第一題

合規(guī)獨立性是指（ ）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

A、基金公司

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金銷售部門

答案：B

解析：合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

第二題

合規(guī)政策內(nèi)容不包括（ ）。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D、管理層薪酬

答案：D

解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施；②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系；③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

第三題

基金管理公司的督察長應(yīng)由（ ）聘任。

A、中國證監(jiān)會

B、基金管理公司董事會

C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、基金管理公司總經(jīng)理

答案：B

解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

第四題

基金管理人的（ ）是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設(shè)計

B、投資管理

C、銷售環(huán)節(jié)

D、風(fēng)險控制

答案：C

解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風(fēng)險，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險。

第五題

合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括（ ）。

A、風(fēng)險的日常管理

B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險

C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估

答案：D

解析：D項為各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。

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基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識》考前沖刺題之一（6.14）

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