基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)檢查（2022.03.05）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/03/06 11:47:18　字體：大小

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單選題

基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查應當包括（　）。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.公司員工薪酬遞延機制Ⅲ.重大關聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.公司員工的證券投資活動管理制度是否健全有效

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)檢查。一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括：（1）公司是否獨立運作。（2）公平交易制度建設及執(zhí)行情況。（3）重大關聯(lián)交易的執(zhí)行情況。（4）公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。（5）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。（6）風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環(huán)節(jié)；是否涵蓋了對各類產(chǎn)品、業(yè)務的各類風險的管理；是否涵蓋了基金運作及公司日常管理主要的業(yè)務風險，特別是投資風險、后臺運營風險和信息技術系統(tǒng)風險等；是否建立了有效的子公司業(yè)務風險管理制度和母子公司業(yè)務防火墻制度、關聯(lián)交易制度等，防范可能出現(xiàn)的風險傳遞、利益沖突和利益輸送。

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