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《基金法律法規(guī)》每日一練:投資管理業(yè)務(wù)控制(02.14)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/02/14 10:43:48 字體:

有時(shí)候,你必須一個(gè)人走,這不是孤獨(dú),而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇,你選擇過(guò)什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了基金從業(yè),就要朝著它勇敢向前,每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn),基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn),備考也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)?;鹈咳找痪毺峁└哔|(zhì)量習(xí)題,日積月累。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校基金從業(yè)網(wǎng)上培訓(xùn)已經(jīng)全面展開(kāi)招生,了解各班次詳情>>

單選題

基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括(?。?。 Ⅰ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易 Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施 Ⅲ.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系 Ⅳ.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查投資管理業(yè)務(wù)控制?;鸾灰讟I(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容:(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門(mén)與人員。(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。(6)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P245。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(02.14)

基金從業(yè):每日一練《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》(02.14)

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