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關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試大綱》的通知
關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試大綱》的通知（附大綱）
為進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試,我會(huì)編制了《基金從業(yè)資格考試大綱》，現(xiàn)予發(fā)布。
考試大綱分為科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》。考試大綱自本通知發(fā)布之日起開始實(shí)施。
附件：
1、《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》
2、《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二○一五年七月十六日
附件1：基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（2015年度）
一、總體目標(biāo)
基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識(shí)，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
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對(duì)應(yīng)教材章名
|
節(jié)名
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編號(hào)
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學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解）
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1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金
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1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)
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1.1.a
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理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系
|
|
1.1.b
|
理解金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素
|
||
|
1.1.c
|
理解金融資產(chǎn)的概念
|
||
|
1.1.d
|
理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
|
||
|
1.1.e
|
了解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀
|
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2.投資基金
|
1.2.a
|
掌握投資基金的定義和主要類別
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2.證券投資基金概述
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1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)
|
2.1.a
|
了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
|
|
2.1.b
|
理解證券投資基金的基本特點(diǎn)
|
||
|
2.1.c
|
理解證券投資基金與其他金融工具的比較
|
||
|
2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
|
2.2.a
|
理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分
|
|
|
2.2.b
|
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系
|
||
|
2.2.c
|
了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露
|
||
|
3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
|
2.3.a
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理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別
|
|
|
2.3.b
|
理解開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
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|
4.證券投資基金的起源與發(fā)展
|
2.4.a
|
了解證券投資基金的起源
|
|
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2.4.b
|
了解證券投資基金的發(fā)展歷程
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||
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2.4.c
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了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)
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||
|
5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
|
2.5.a
|
了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品
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|
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
|
2.6.a
|
理解基金對(duì)中小投資者的作用
|
|
|
2.6.b
|
理解基金對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用
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||
|
2.6.c
|
理解基金對(duì)證券市場(chǎng)的作用
|
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|
3.證券投資基金的類型
|
1.證券投資基金分類概述
|
3.1.a
|
了解基金分類的意義和困難
|
|
3.1.b
|
掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類
|
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|
2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金
|
3.2-5.a
|
掌握基本基金類型及其特點(diǎn)
|
|
|
6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金
|
3.6-9a
|
了解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)
|
|
|
4.證券投資基金的監(jiān)管
|
1.基金監(jiān)管概述
|
4.1.a
|
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)
|
|
2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
|
4.2.a
|
掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
|
|
|
4.2.b
|
掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理
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||
|
3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
|
4.3.a
|
掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
|
|
|
4.3.b
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掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
|
||
|
4.3.c
|
掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
|
||
|
4.對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管
|
4.4.a
|
掌握對(duì)基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管
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|
|
4.4.b
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掌握對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等）
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||
|
5.對(duì)非公開募集基金的監(jiān)管
|
4.5.a
|
掌握非公開募集基金管理人登記事宜
|
|
|
4.5.b
|
掌握對(duì)非公開募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管
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5.基金職業(yè)道德
|
1.道德與職業(yè)道德
|
5.1.a
|
了解道德、職業(yè)道德以及基金職業(yè)道德的含義和區(qū)別
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|
5.1.b
|
理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
|
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|
2.基金職業(yè)道德規(guī)范
|
5.2.a
|
理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
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|
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5.2.b
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掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容
|
||
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5.2.c
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掌握守法合規(guī)的含義和基本要求
|
||
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5.2.d
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掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求
|
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5.2.e
|
掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
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||
|
5.2.f
|
掌握客戶至上的含義及基本要求
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5.2.g
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掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
|
||
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5.2.h
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掌握保守秘密的含義及基本要求
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3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
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5.3.a
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理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
|
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16.基金的募集、交易與登記
|
1.基金的募集與認(rèn)購
|
16.1.a
|
掌握基金募集的概念與程序
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16.1.b
|
掌握基金成立的條件
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|
16.1.c
|
了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革
|
||
|
16.1.d
|
掌握基金認(rèn)購的概念
|
||
|
16.1.e
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了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購方式和程序
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|
2.基金的交易、申購和贖回
|
16.2.a
|
掌握開放式基金申購與贖回的概念
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16.2.b
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掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)
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16.2.c
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了解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等
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16.2.d
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理解巨額贖回處理等
|
||
|
16.2.e
|
了解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）
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||
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3.基金的登記
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16.3.a
|
掌握基金份額登記的概念
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16.3.b
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了解現(xiàn)行登記模式
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16.3.c
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掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)
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16.3.d
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理解登記業(yè)務(wù)流程
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20.基金的信息披露
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1.基金信息披露概述
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20.1.a
|
掌握基金信息披露的作用與原則
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|
20.1.b
|
了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用
|
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2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
|
20.2.a
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理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
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|
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20.2.b
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理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
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||
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3.基金募集信息披露
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20.3.a
|
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
|
|
|
20.3.b
|
理解招募說明書的重要內(nèi)容
|
||
|
4.基金運(yùn)作信息披露
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20.4.a
|
掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求；
|
|
|
20.4.b
|
理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定
|
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|
20.4.c
|
理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
|
||
|
20.4.d
|
理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定
|
||
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5.特殊基金品種的信息披露
|
20.5.a
|
了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求
|
|
|
20.5.b
|
了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求
|
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21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
|
1.基金客戶的分類
|
21.1.a
|
理解基金投資人類型
|
|
21.1.b
|
了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀
|
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|
21.1.c
|
理解目標(biāo)客戶選擇
|
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2.基金銷售機(jī)構(gòu)
|
21.2.a
|
掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型
|
|
|
21.2.b
|
了解各類機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)
|
||
|
21.2.c
|
掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件
|
||
|
21.2.d
|
掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
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3.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
|
21.3.a
|
了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式
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|
|
21.3.b
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掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性
|
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22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理
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1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
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22.1.a
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理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
|
|
22.1.b
|
理解基金銷售人員行為規(guī)范
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||
|
2.基金宣傳推介材料規(guī)范
|
22.2.a
|
理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程
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|
|
22.2.b
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掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
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||
|
22.2.c
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理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范
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||
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3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范
|
22.3.a
|
掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容（原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平）
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|
22.3.b
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掌握銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范
|
||
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4.基金銷售適用性
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22.4.a
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掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
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|
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22.4.b
|
理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求
|
||
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22.4.c
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掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求
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5.基金銷售信息管理
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22.5.a
|
了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
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23.基金客戶服務(wù)
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1.客戶服務(wù)概述
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23.1.a
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掌握基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)
|
|
23.1.b
|
掌握基金客戶服務(wù)的原則
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|
23.1.c
|
了解基金客戶服務(wù)的內(nèi)容
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2.客戶服務(wù)流程
|
23.2.a
|
了解客戶服務(wù)流程
|
|
|
3.投資者教育工作
|
23.3.a
|
了解投資者教育工作的概念和意義
|
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|
23.3.b
|
掌握投資者教育工作的基本原則
|
||
|
23.3.c
|
理解投資者教育工作的內(nèi)容
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||
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24.基金管理人的內(nèi)部控制
|
1.內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
|
24.1.a
|
理解基金公司內(nèi)部控制的重要性
|
|
24.1.b
|
理解基金公司內(nèi)部控制的基本概念
|
||
|
24.1.c
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)
|
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|
24.1.d
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的原則
|
||
|
2.內(nèi)部控制機(jī)制
|
24.2.a
|
掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次
|
|
|
24.2.b
|
掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素
|
||
|
3.內(nèi)部控制制度
|
24.3.a
|
理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容
|
|
|
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
|
24.4.a
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理解基金公司前、中、后臺(tái)控制的主要內(nèi)容
|
|
|
24.4.b
|
理解基金公司信息披露控制的主要內(nèi)容
|
||
|
24.4.c
|
理解基金公司信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容
|
||
|
25.基金管理人的合規(guī)管理
|
1.合規(guī)管理概述
|
25.1.a
|
了解合規(guī)管理的基本概念
|
|
25.1.b
|
了解合規(guī)管理的目標(biāo)
|
||
|
25.1.c
|
理解合規(guī)管理的基本原則
|
||
|
2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
|
25.2.a
|
了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置
|
|
|
25.2.b
|
理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
|
||
|
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容
|
25.3.a
|
了解合規(guī)管理的主要活動(dòng)
|
|
|
4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
|
25.4.a
|
理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類和主要管理措施
|
附件2：基金從業(yè)資格全國(guó)統(tǒng)一考試大綱——證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)（2015年度）
一、總體目標(biāo)
為確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。
二、能力等級(jí)
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
（三）了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能
|
對(duì)應(yīng)教材章名
|
節(jié)名
|
編號(hào)
|
學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解）
|
|
6.投資管理基礎(chǔ)
|
1.財(cái)務(wù)報(bào)表
|
6.1.a
|
理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表所提供的信息
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|
6.1.b
|
理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益
|
||
|
6.1.c
|
理解利潤(rùn)和凈現(xiàn)金流
|
||
|
6.1.d
|
了解營(yíng)運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流
|
||
|
2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析
|
6.2.a
|
理解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念
|
|
|
6.2.b
|
了解流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率
|
||
|
6.2.c
|
理解衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤(rùn)率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）
|
||
|
6.2.d
|
了解杜邦分析法
|
||
|
3.貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
|
6.3.a
|
掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念
|
|
|
6.3.b
|
掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念
|
||
|
6.3.c
|
掌握名義利率和實(shí)際利率的概念
|
||
|
6.3.d
|
掌握單利和復(fù)利的概念
|
||
|
6.3.e
|
理解時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用
|
||
|
4.常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
|
6.4.a
|
掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用
|
|
|
6.4.b
|
理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用
|
||
|
6.4.c
|
了解正態(tài)分布的特征
|
||
|
6.4.d
|
理解相關(guān)性的概念
|
||
|
7.權(quán)益投資
|
1.資本結(jié)構(gòu)
|
7.1.a
|
理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別
|
|
2.權(quán)益證券
|
7.2.a
|
理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn)
|
|
|
7.2.b
|
理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別
|
||
|
7.2.c
|
了解存托憑證 （Deposit Receipts）
|
||
|
7.2.d
|
理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素
|
||
|
7.2.e
|
理解權(quán)證的定義和基本要素
|
||
|
7.2.f
|
理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
|
||
|
7.2.g
|
理解影響公司在外發(fā)行股本的行為
|
||
|
3.股票分析方法
|
7.3.a
|
理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別
|
|
|
4.股票估值方法
|
7.4.a
|
理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別
|
|
|
8.固定收益投資
|
1.債券與債券市場(chǎng)
|
8.1.a
|
理解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型
|
|
8.1.b
|
掌握債券的種類和特點(diǎn)
|
||
|
8.1.c
|
理解債券違約時(shí)的受償順序
|
||
|
8.1.d
|
理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券
|
||
|
8.1.e
|
了解嵌入條款的債券
|
||
|
8.1.f
|
理解投資債券的風(fēng)險(xiǎn)
|
||
|
8.1.g
|
理解中國(guó)兩大債券交易市場(chǎng)
|
||
|
2.債券價(jià)值分析
|
8.2.a
|
了解DCF估值法的概念和應(yīng)用
|
|
|
8.2.b
|
掌握債券價(jià)格和到期收益率的關(guān)系
|
||
|
8.2.c
|
理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別
|
||
|
8.2.d
|
了解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差
|
||
|
8.2.e
|
掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計(jì)算方法和應(yīng)用
|
||
|
3.貨幣市場(chǎng)工具
|
8.3.a
|
掌握貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)
|
|
|
8.3.b
|
理解常用貨幣市場(chǎng)工具類型
|
||
|
9.衍生工具
|
1.衍生工具概述
|
9.1.a
|
理解衍生品合約的概念和特點(diǎn)
|
|
9.1.b
|
了解衍生品合約中的買入和賣出
|
||
|
2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約
|
9.2.a
|
理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別
|
|
|
9.2.b
|
理解期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用
|
||
|
3.期權(quán)合約
|
9.3.a
|
了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價(jià)的因子
|
|
|
4.互換合約
|
9.4.a
|
理解互換合約的概念
|
|
|
9.4.b
|
了解影響互換合約定價(jià)的因子
|
||
|
9.4.c
|
理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別
|
||
|
10.另類投資
|
1.另類投資概述
|
10.1.a
|
理解另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限
|
|
10.1.b
|
理解另類投資的投資對(duì)象
|
||
|
2.私募股權(quán)投資
|
10.2.a
|
了解私募股權(quán)投資
|
|
|
3.不動(dòng)產(chǎn)投資
|
10.3.a
|
了解不動(dòng)產(chǎn)投資
|
|
|
4.大宗商品投資
|
10.4.a
|
了解各類大宗商品投資
|
|
|
11.投資者需求與資產(chǎn)配置
|
1.投資者類型和特征
|
11.1.a
|
掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征
|
|
2.投資者需求和投資政策
|
11.2.a
|
理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異
|
|
|
11.2.b
|
理解投資政策說明書包含的主要內(nèi)容
|
||
|
12.投資組合管理
|
1.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化
|
12.1.a
|
掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來源
|
|
12.1.b
|
理解風(fēng)險(xiǎn)和收益的對(duì)應(yīng)關(guān)系
|
||
|
12.1.c
|
掌握分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法
|
||
|
2.資產(chǎn)配置
|
12.2.a
|
理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響
|
|
|
12.2.b
|
理解均值方差法及其條件
|
||
|
12.2.c
|
理解最小方差法及有效性前沿、資本市場(chǎng)線
|
||
|
12.2.d
|
理解CAPM模型
|
||
|
12.2.e
|
理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置
|
||
|
3.被動(dòng)投資和主動(dòng)投資
|
12.3.a
|
了解市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次
|
|
|
12.3.b
|
掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別
|
||
|
12.3.c
|
了解市場(chǎng)上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法
|
||
|
12.3.d
|
了解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系
|
||
|
12.3.e
|
了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境
|
||
|
12.3.f
|
理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征
|
||
|
12.3.g
|
了解債券指數(shù)基金無法完全被動(dòng)的原因
|
||
|
12.3.h
|
了解量化投資和多因子模型
|
||
|
4.投資組合構(gòu)建
|
12.4.a
|
理解股票投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)
|
|
|
12.4.b
|
理解債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)
|
||
|
5.投資管理部門
|
12.5.a
|
理解基金公司投資管理部門設(shè)置
|
|
|
12.5.b
|
理解基金公司投資流程
|
||
|
13.投資交易管理
|
1.證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
|
13.1.a
|
了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng)
|
|
13.1.b
|
理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別
|
||
|
13.1.c
|
理解買空、賣空和加杠桿對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響
|
||
|
2.交易執(zhí)行
|
13.2.a
|
理解基金公司投資交易流程
|
|
|
13.2.b
|
了解算法交易的概念和常見策略
|
||
|
3.交易成本與執(zhí)行缺口
|
13.3.a
|
理解不同類型的交易成本
|
|
|
13.3.b
|
了解執(zhí)行缺口的組成
|
||
|
13.3.c
|
了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter
|
||
|
14.投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制
|
1.投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
|
14.1.a
|
掌握風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類
|
|
14.1.b
|
理解投資風(fēng)險(xiǎn)的種類
|
||
|
2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量
|
14.2.a
|
理解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)
|
|
|
14.2.b
|
理解貝塔系數(shù)的概念和計(jì)算方法
|
||
|
14.2.c
|
理解下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤的概念和計(jì)算方法
|
||
|
14.2.d
|
理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念，了解常用計(jì)算方法
|
||
|
14.2.e
|
了解風(fēng)險(xiǎn)敞口與風(fēng)險(xiǎn)敏感度的概念
|
||
|
3.不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
14.3.a
|
理解股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
|
|
14.3.b
|
理解混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
||
|
14.3.c
|
理解債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
||
|
14.3.d
|
理解貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
||
|
14.3.e
|
了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級(jí)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
|
||
|
15.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
|
1.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
|
15.1.a
|
理解投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)概念
|
|
2.絕對(duì)收益與相對(duì)收益
|
15.2.a
|
掌握收益率的計(jì)算方法
|
|
|
15.2.b
|
理解業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)概念與選取方法絕對(duì)收益與相對(duì)收益的概念
|
||
|
15.2.c
|
理解風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)
|
||
|
3.業(yè)績(jī)歸因
|
15.3.a
|
理解Brinson歸因方法的三個(gè)歸因項(xiàng)
|
|
|
4.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法
|
15.4.a
|
了解基金評(píng)價(jià)服務(wù)機(jī)構(gòu)
|
|
|
15.4.b
|
了解基金評(píng)價(jià)中的基金分類、業(yè)績(jī)計(jì)算和風(fēng)格類型
|
||
|
15.4.c
|
理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) （GIPS）的目的、作用和要求
|
||
|
17.基金的投資交易與結(jié)算
|
1.基金參與證券交易所二級(jí)市場(chǎng)的交易與清算
|
17.1.a
|
理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)
|
|
17.1.b
|
理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
|
||
|
17.1.c
|
理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
|
||
|
17.1.d
|
理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)
|
||
|
17.1.e
|
掌握?qǐng)鰞?nèi)證券交易清算與交收的原則
|
||
|
17.1.f
|
了解場(chǎng)內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式
|
||
|
2.銀行間債券市場(chǎng)的交易與結(jié)算
|
17.2.a
|
了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀
|
|
|
17.2.b
|
理解銀行間債券市場(chǎng)的交易制度
|
||
|
17.2.c
|
理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型
|
||
|
17.2.d
|
掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式
|
||
|
17.2.e
|
理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型
|
||
|
3.海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算
|
17.3.a
|
了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則
|
|
|
17.3.b
|
理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況
|
||
|
18.基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算
|
1.基金資產(chǎn)估值
|
18.1.a
|
掌握基金資產(chǎn)估值的概念
|
|
18.1.b
|
掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)
|
||
|
18.1.c
|
了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素
|
||
|
18.1.d
|
理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人
|
||
|
18.1.e
|
理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則
|
||
|
18.1.f
|
理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形
|
||
|
18.1.g
|
了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定
|
||
|
2.基金費(fèi)用
|
18.2.a
|
了解基金費(fèi)用的種類，
|
|
|
18.2.b
|
掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式
|
||
|
18.2.c
|
了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類
|
||
|
3.基金會(huì)計(jì)核算
|
18.3.a
|
理解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容
|
|
|
4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析
|
18.4.a
|
理解基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容
|
|
|
19.基金的利潤(rùn)分配與稅收
|
1.基金利潤(rùn)及利潤(rùn)分配
|
19.1.a
|
掌握基金利潤(rùn)來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容
|
|
19.1.b
|
掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響
|
||
|
19.1.c
|
理解解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)定
|
||
|
2.基金稅收
|
19.2.a
|
了解基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目
|
|
|
19.2.b
|
理解投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目
|
||
|
26.基金國(guó)際化的發(fā)展概況
|
1.海外市場(chǎng)發(fā)展
|
26.1.a
|
了解投資基金國(guó)際化投資概況
|
|
26.1.b
|
了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況
|
||
|
2.中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展
|
26.2.a
|
掌握QFII、RQFII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況
|
|
|
26.2.b
|
掌握QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況
|
||
|
26.2.c
|
了解基金互認(rèn)的現(xiàn)狀
|
||
|
26.2.d
|
理解滬港通的重要意義
|
說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
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