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關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告

來源: 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 編輯: 2016/07/07 14:10:52 字體:

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會(huì))自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來,私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會(huì)的廣泛認(rèn)同,私募基金行業(yè)發(fā)展迅速,初步形成了以信息披露為核心,誠實(shí)信用為基礎(chǔ)的自律監(jiān)管體制。

一段時(shí)間以來,私募基金行業(yè)存在的問題倍受社會(huì)各界和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注。私募基金管理人數(shù)量眾多、魚龍混雜、良莠不齊,一些機(jī)構(gòu)濫用登記備案信息非法自我增信,一些機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作和信息報(bào)告意識(shí)淡薄,一些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實(shí)踐出發(fā),為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,督促私募基金管理人履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù),促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,現(xiàn)就進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、關(guān)于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機(jī)制已基本建成,為加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的社會(huì)監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理,自本公告發(fā)布之日起,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

私募基金管理人登記備案最新情況,以中國基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺(tái)()”和“私募匯”手機(jī)APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實(shí)時(shí)基本情況為準(zhǔn)。社會(huì)公眾和投資者可通過上述兩個(gè)官方渠道查詢相關(guān)信息。

二、關(guān)于加強(qiáng)信息報(bào)送的相關(guān)要求

(一)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)備案私募基金

為實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人的有效監(jiān)管,督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè),及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金提出以下要求:

1、自本公告發(fā)布之日起,新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發(fā)布之日起,已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發(fā)布之日起,已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要,可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

(二)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息報(bào)送義務(wù)

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

1、自本公告發(fā)布之日起,按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的,在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。

2、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺(tái)()對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

3、自本公告發(fā)布之日起,已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的,在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí),中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺(tái)()對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

(三)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

1、自本公告發(fā)布之日起,已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。同時(shí),中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,并通過私募基金管理人公示平臺(tái)()對(duì)外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示,即使整改完畢,至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

2、新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

三、關(guān)于提交法律意見書的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起,新申請(qǐng)私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的登記申請(qǐng)材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)情況、運(yùn)營基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下:

(一)自本公告發(fā)布之日起,新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請(qǐng)材料。對(duì)于本公告發(fā)布之日前已提交申請(qǐng)但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu),應(yīng)按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

(二)已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,應(yīng)當(dāng)在首次申請(qǐng)備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(三)已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形要求其補(bǔ)提《私募基金管理人登記法律意見書》。

(四)已登記的私募基金管理人申請(qǐng)變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項(xiàng)或中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審慎認(rèn)定的其他重大事項(xiàng)的,應(yīng)提交《私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書》。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》,詳見附件。

四、關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)--fxgr--風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人--fxgr--執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)--fxgr--風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)--fxgr--風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格:

(一)通過基金從業(yè)資格考試?;饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字[2015]112號(hào)),符合相關(guān)考試成績認(rèn)可規(guī)定情形的,可視為通過基金從業(yè)資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

(四)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員,應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求,每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定,自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況,并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng),以完成整改。逾期仍未整改的,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺(tái)()對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布的有關(guān)規(guī)定和解釋與本公告不一致的,以本公告為準(zhǔn)。

特此公告。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年二月五日

說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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