基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)：公開募集基金的注冊

公開募集基金的注冊

1.注冊制度

隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產(chǎn)品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴(yán)格管制已經(jīng)無法適應(yīng)市場需求。因此，我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。

2.基金注冊的申請

注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

①申請報(bào)告

②基金合同草案

③基金托管協(xié)議草案

④招募說明書草案

⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書

⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件

其中，公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1.募集基金的目的和基金名稱

2.基金管理人、基金托管人的名稱和住所

3.基金的運(yùn)作方式

4.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

5.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

6.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

7.基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

8.基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式

9.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

10.基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例

11.與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

12.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

13.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

14.基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式

15.基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

16.爭議解決方式

17.當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)

基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

①基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期

②基金管理人、基金托管人的基本情況

③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

④基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

⑥出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所

⑦基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

⑧風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容

3.基金注冊的審查

中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

2016年6月18日基金從業(yè)將迎來第三次預(yù)約考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。祝您夢想成真！

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