山東省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)山東省政府采購(gòu)預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范的通知

各市財(cái)政局，省直各部門(mén)、單位：

為加強(qiáng)政府采購(gòu)預(yù)算單位內(nèi)部控制制度建設(shè)，有效落實(shí)采購(gòu)人主體責(zé)任，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)中央和省關(guān)于加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督和深化政府采購(gòu)制度改革工作要求，省財(cái)政廳制定了《山東省政府采購(gòu)預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范》，現(xiàn)予以印發(fā)，并就加強(qiáng)政府采購(gòu)內(nèi)部控制（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)控”）管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、高度重視內(nèi)控管理。加強(qiáng)政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)控管理，是貫徹落實(shí)我省加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督和深化政府采購(gòu)制度改革的重要舉措。各部門(mén)、單位要充分認(rèn)識(shí)政府采購(gòu)內(nèi)控制度建設(shè)工作的重要性，通過(guò)內(nèi)控管理形成對(duì)政府采購(gòu)權(quán)力運(yùn)行的制約，增強(qiáng)政府采購(gòu)活動(dòng)規(guī)范性，有效防范執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、健全完善內(nèi)控體系。各部門(mén)、單位要依照本規(guī)范建立健全本單位政府采購(gòu)內(nèi)控制度。其中，尚未制定內(nèi)控制度的單位，要結(jié)合實(shí)際，抓緊研究，盡快出臺(tái)；已經(jīng)制定的單位，要根據(jù)本規(guī)范要求及時(shí)修訂完善，不斷提高政府采購(gòu)活動(dòng)的組織管理水平和財(cái)政資金使用效益。

三、明確具體落實(shí)舉措。各部門(mén)、單位要按照“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)、內(nèi)部制約”的要求，結(jié)合單位實(shí)際，明確采購(gòu)歸口部門(mén)、采購(gòu)活動(dòng)中相關(guān)部門(mén)和崗位的權(quán)限及責(zé)任，規(guī)范決策機(jī)制、采購(gòu)流程、期限要求等內(nèi)容，制定切實(shí)可行的落實(shí)措施，將內(nèi)控管理貫穿政府采購(gòu)活動(dòng)全過(guò)程。

各部門(mén)、單位依據(jù)本規(guī)范制定或修訂的政府采購(gòu)內(nèi)控制度，請(qǐng)及時(shí)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。對(duì)于本規(guī)范執(zhí)行過(guò)程中遇到的情況和問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋省財(cái)政廳政府采購(gòu)監(jiān)督管理處。

山東省財(cái)政廳

2023年6月13日

山東省政府采購(gòu)預(yù)算單位內(nèi)部控制規(guī)范

第一章  總  則

第一條  為深化政府采購(gòu)制度改革，強(qiáng)化采購(gòu)人主體責(zé)任，促進(jìn)政府采購(gòu)提質(zhì)增效，優(yōu)化政府采購(gòu)營(yíng)商環(huán)境，防范政府采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督工作的意見(jiàn)〉的通知》(中辦發(fā)〔2023〕4號(hào))以及《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)庫(kù)〔2016〕99號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條  山東省各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱“各單位”）實(shí)施的政府采購(gòu)行為，適用本規(guī)范。

第三條  各單位要按照“全面管控與突出重點(diǎn)并舉、分工制衡與提升效能并重、權(quán)責(zé)對(duì)等與嚴(yán)格問(wèn)責(zé)并行”的原則，以“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)”為主線，通過(guò)制定制度、健全機(jī)制、完善措施、規(guī)范流程，形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、問(wèn)責(zé)嚴(yán)格的政府采購(gòu)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和管控制度。

第四條  各單位在采購(gòu)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)落實(shí)支持本國(guó)產(chǎn)品、科技創(chuàng)新、綠色采購(gòu)和鄉(xiāng)村振興，促進(jìn)中小企業(yè)、監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人福利性單位發(fā)展等政府采購(gòu)政策。

第二章  管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第五條  各單位要結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)采購(gòu)流程進(jìn)行細(xì)化分解，清晰界定各個(gè)采購(gòu)環(huán)節(jié)中相關(guān)部門(mén)的工作職責(zé)，制定切實(shí)可行的落實(shí)舉措。主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)及下屬單位的統(tǒng)籌管理，督促和指導(dǎo)下屬單位建立健全政府采購(gòu)內(nèi)控制度，落實(shí)各項(xiàng)政府采購(gòu)政策功能。

第六條  各單位應(yīng)當(dāng)明確政府采購(gòu)工作內(nèi)部歸口管理部門(mén),具體負(fù)責(zé)本單位政府采購(gòu)執(zhí)行管理，并明確至少1名政府采購(gòu)專(zhuān)責(zé)人員負(fù)責(zé)本單位政府采購(gòu)日常工作。政府采購(gòu)專(zhuān)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)熟悉政府采購(gòu)法律法規(guī)，按時(shí)參加政府采購(gòu)培訓(xùn)。有條件的單位可設(shè)立政府采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理本單位采購(gòu)工作。

第七條  歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)牽頭建立本單位政府采購(gòu)內(nèi)控制度，明確各部門(mén)在政府采購(gòu)工作中的職責(zé)與分工，建立政府采購(gòu)與預(yù)算、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、使用等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)或崗位之間溝通協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，共同做好政府采購(gòu)預(yù)算編制和計(jì)劃實(shí)施工作，協(xié)同配合開(kāi)展采購(gòu)需求確定、采購(gòu)活動(dòng)組織、合同履約驗(yàn)收、質(zhì)疑投訴答復(fù)、監(jiān)督檢查等工作。

第八條  各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購(gòu)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督和定期輪崗，需求制定、專(zhuān)家選取、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、履約驗(yàn)收等重點(diǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由2人以上共同辦理，并明確主要負(fù)責(zé)人。建立不相容崗位分離制度，確保采購(gòu)需求制定與內(nèi)部審查、采購(gòu)文件編制與復(fù)審、采購(gòu)組織與履約驗(yàn)收、合同簽訂與驗(yàn)收等關(guān)聯(lián)崗位互相分離。

第九條  各單位應(yīng)當(dāng)建立健全政府采購(gòu)事項(xiàng)集體研究、合法性審查和內(nèi)部會(huì)簽相結(jié)合的議事決策機(jī)制。對(duì)涉及民生、社會(huì)影響較大、預(yù)算金額較大的政府采購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)集體決策，決策過(guò)程要形成完整書(shū)面記錄，任何個(gè)人不得單獨(dú)決策或擅自改變集體決策。

第三章  政府采購(gòu)預(yù)算管理

第十條  各單位所有政府采購(gòu)項(xiàng)目（包括執(zhí)行《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》的政府采購(gòu)工程項(xiàng)目）都應(yīng)當(dāng)納入政府采購(gòu)預(yù)算編報(bào)范圍，做到應(yīng)編盡編，與部門(mén)預(yù)算同步編報(bào)，堅(jiān)持先有預(yù)算后采購(gòu)，嚴(yán)禁超預(yù)算、無(wú)預(yù)算開(kāi)展政府采購(gòu)。要依照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府采購(gòu)品目分類(lèi)目錄的通知》（財(cái)庫(kù)〔2022〕31號(hào)）要求，列明擬采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、數(shù)量和預(yù)算金額等內(nèi)容。對(duì)列入年初部門(mén)預(yù)算或年中追加預(yù)算的招標(biāo)工程項(xiàng)目，根據(jù)規(guī)定程序規(guī)范做好政府采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算編制、計(jì)劃備案、合同備案等工作。 

第十一條  各單位應(yīng)當(dāng)提前做好需求論證和市場(chǎng)調(diào)研，科學(xué)編制政府采購(gòu)預(yù)算，做到編實(shí)、編準(zhǔn)、編細(xì)。項(xiàng)目預(yù)算年度執(zhí)行中原則上不予調(diào)整，確因工作需要調(diào)整的，由采購(gòu)歸口部門(mén)報(bào)單位黨組（黨委）討論決定后，報(bào)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，按照相關(guān)規(guī)定履行變更程序。除科研經(jīng)費(fèi)等特殊項(xiàng)目資金外，年度調(diào)整金額占政府采購(gòu)預(yù)算總額30%以上的，將作為預(yù)算編制不規(guī)范情形，納入預(yù)算單位績(jī)效考核事項(xiàng)。

第十二條  年初政府采購(gòu)預(yù)算批復(fù)后，各單位應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃年度預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，及時(shí)備案政府采購(gòu)計(jì)劃，抓緊細(xì)化采購(gòu)需求，盡快開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。政府采購(gòu)預(yù)算尚未批復(fù)的項(xiàng)目，如確有必要，可充分利用“預(yù)采購(gòu)”制度，提前組織開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。

第四章  采購(gòu)需求管理

第十三條  為提高采購(gòu)效率，加快預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，各單位應(yīng)制定規(guī)范的采購(gòu)需求管理制度?？赏ㄟ^(guò)咨詢、論證、問(wèn)卷調(diào)查等方式，向不少于3個(gè)具有代表性的市場(chǎng)主體開(kāi)展需求調(diào)查，了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)供給、同類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目歷史成交信息，可能涉及的運(yùn)行維護(hù)、升級(jí)更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購(gòu)以及其他相關(guān)情況，科學(xué)合理確定采購(gòu)需求。

第十四條  各單位應(yīng)當(dāng)建立需求審查工作機(jī)制，按照《政府采購(gòu)需求管理辦法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)采購(gòu)需求的形成和實(shí)現(xiàn)過(guò)程加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確定一般性審查和重點(diǎn)審查的具體采購(gòu)項(xiàng)目范圍。需求審查可以通過(guò)自行組織專(zhuān)家或委托第三方咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展，審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面報(bào)告，并將審查結(jié)果作為采購(gòu)文件隨其他文件一并存檔。

第十五條  各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)預(yù)算和需求調(diào)查結(jié)果編制采購(gòu)需求。采購(gòu)需求應(yīng)當(dāng)清楚明了、表述規(guī)范、含義準(zhǔn)確；應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、政府采購(gòu)政策和國(guó)家有關(guān)規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合中央八項(xiàng)規(guī)定精神，厲行勤儉節(jié)約；應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，遵循預(yù)算、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)等相關(guān)管理制度規(guī)定；應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際需要，不得超標(biāo)準(zhǔn)編制采購(gòu)需求。

第五章  采購(gòu)文件編制

第十六條  歸口管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和采購(gòu)需求，配合業(yè)務(wù)部門(mén)編制采購(gòu)文件（招標(biāo)文件、談判文件、磋商文件、詢價(jià)通知書(shū)等），采購(gòu)文件的內(nèi)容應(yīng)該包含對(duì)投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商的資格、資信要求，對(duì)貨物、工程和服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、效率等關(guān)鍵因素的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，合同主要條款、支付計(jì)劃等。不得要求或標(biāo)明供應(yīng)商名稱或者特定貨物的品牌，不得含有指向特定供應(yīng)商的技術(shù)、服務(wù)等條件，不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇。

第十七條  采購(gòu)文件對(duì)投標(biāo)（響應(yīng)文件）的格式、形式要求應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化明確，不得因裝訂、紙張、文件排序等非實(shí)質(zhì)性的格式、形式問(wèn)題限制和影響供應(yīng)商投標(biāo)（響應(yīng)）。對(duì)于供應(yīng)商能夠在線提供的材料，不得要求供應(yīng)商同時(shí)提供紙質(zhì)材料。

第十八條  政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)，確因采購(gòu)項(xiàng)目在中國(guó)境內(nèi)無(wú)法獲取或者無(wú)法以合理的商業(yè)條件獲取的、為在中國(guó)境外使用而進(jìn)行采購(gòu)的，以及其他法律和行政法規(guī)另有規(guī)定的，可以選擇采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品。采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品申請(qǐng)獲得設(shè)區(qū)市以上財(cái)政部門(mén)核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中標(biāo)注“允許采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品，但不能排斥國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品參與競(jìng)爭(zhēng)”。未報(bào)進(jìn)口產(chǎn)品采購(gòu)申請(qǐng)或采購(gòu)申請(qǐng)未經(jīng)核準(zhǔn)的，一律不得采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品。

第十九條  各單位應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)政府采購(gòu)支持中小企業(yè)發(fā)展政策要求，通過(guò)預(yù)留份額比例、評(píng)審價(jià)格扣除、鼓勵(lì)聯(lián)合體投標(biāo)或分包等措施，促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展。擬采購(gòu)的產(chǎn)品屬于節(jié)能產(chǎn)品或環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品品目清單范圍的，應(yīng)當(dāng)對(duì)獲得節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)的產(chǎn)品，實(shí)施優(yōu)先采購(gòu)或強(qiáng)制采購(gòu)。采購(gòu)文件中應(yīng)當(dāng)載明合格產(chǎn)品的條件和節(jié)能產(chǎn)品優(yōu)先采購(gòu)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

第六章  項(xiàng)目組織實(shí)施

第二十條  各單位政府采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部令第87號(hào)）、《政府采購(gòu)非招標(biāo)采購(gòu)方式管理辦法》（財(cái)政部令第74號(hào)）等法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。

第二十一條  各單位應(yīng)明確本單位選擇社會(huì)代理機(jī)構(gòu)的程序、委托規(guī)則等事項(xiàng)。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、代理機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和綜合行為評(píng)價(jià)結(jié)果，在名錄庫(kù)中自主擇優(yōu)選擇與項(xiàng)目特點(diǎn)相適應(yīng)的代理機(jī)構(gòu)。代理機(jī)構(gòu)受采購(gòu)人委托辦理采購(gòu)事宜，應(yīng)當(dāng)與采購(gòu)人簽訂委托代理協(xié)議，約定雙方權(quán)利義務(wù)，明確采購(gòu)代理范圍、權(quán)限、期限、檔案保存、代理費(fèi)用收取對(duì)象、方式及標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議解除及終止、違約責(zé)任等具體事項(xiàng)，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或免除采購(gòu)人的主體責(zé)任。

第二十二條  采購(gòu)人或其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)家管理系統(tǒng)隨機(jī)抽取評(píng)審專(zhuān)家，國(guó)家法律法規(guī)和財(cái)政部另有規(guī)定的除外。評(píng)審專(zhuān)家?guī)斓某槿『褪褂门c監(jiān)督管理相分離。對(duì)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，通過(guò)隨機(jī)方式難以確定合適評(píng)審專(zhuān)家的，經(jīng)主管預(yù)算單位同意，采購(gòu)人可以自行選定相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的評(píng)審專(zhuān)家。相關(guān)書(shū)面材料應(yīng)作為采購(gòu)文件歸檔備查。

第二十三條  各單位應(yīng)委派人員作為采購(gòu)人代表參加評(píng)審，出具授權(quán)委托書(shū)并簽署廉政責(zé)任承諾書(shū)。采購(gòu)人代表不得擔(dān)任評(píng)審委員會(huì)組長(zhǎng)，不得領(lǐng)取評(píng)審勞務(wù)報(bào)酬，不得在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)發(fā)表傾向性或者歧視性言論。采購(gòu)人代表的打分經(jīng)評(píng)審委員會(huì)一致認(rèn)定畸高或畸低的，應(yīng)當(dāng)在簽署評(píng)審報(bào)告時(shí)作出書(shū)面解釋。

第二十四條  各單位應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)按照采購(gòu)文件的規(guī)定確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，除財(cái)政部規(guī)定的情形外，不得以任何理由組織重新評(píng)審。不得通過(guò)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變?cè)u(píng)審結(jié)果。

第二十五條  各單位應(yīng)按照信息公開(kāi)要求在“中國(guó)山東政府采購(gòu)網(wǎng)”及單位門(mén)戶網(wǎng)站全面、準(zhǔn)確、及時(shí)公開(kāi)政府采購(gòu)信息。信息公開(kāi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照保密審查原則和程序，對(duì)擬公開(kāi)的采購(gòu)意向、采購(gòu)文件、采購(gòu)合同等信息進(jìn)行審查，確保涉密和敏感事項(xiàng)不外泄。意向公開(kāi)時(shí)間不得晚于采購(gòu)公告發(fā)布前30日。

第七章  質(zhì)疑答復(fù)和監(jiān)督檢查

第二十六條  供應(yīng)商對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)事項(xiàng)依法提出詢問(wèn)的，各單位應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，但答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。各單位收到供應(yīng)商提出的質(zhì)疑或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送的質(zhì)疑后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)質(zhì)疑事項(xiàng)自行或會(huì)同采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在7個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)，答復(fù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、客觀、公正。不得拒收供應(yīng)商在法定質(zhì)疑期內(nèi)發(fā)出的質(zhì)疑函。詢問(wèn)或質(zhì)疑事項(xiàng)可能影響中標(biāo)、成交結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)暫停簽訂合同。已經(jīng)簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)中止履行合同。

第二十七條  財(cái)政部門(mén)依法進(jìn)行投訴處理調(diào)查取證的，各單位相關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況并提供相關(guān)材料。對(duì)在政府采購(gòu)活動(dòng)及詢問(wèn)答復(fù)和投訴處理過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和依法不予公開(kāi)的信息，采購(gòu)人員和有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)保密。各單位收到暫停采購(gòu)活動(dòng)通知后，應(yīng)當(dāng)立即中止采購(gòu)活動(dòng)，在法定暫停期限結(jié)束前或財(cái)政部門(mén)發(fā)出恢復(fù)采購(gòu)活動(dòng)通知前，不得進(jìn)行該項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)。

第二十八條  各單位應(yīng)當(dāng)建立政府采購(gòu)內(nèi)部協(xié)同監(jiān)督機(jī)制，采購(gòu)活動(dòng)接受財(cái)會(huì)監(jiān)督以及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等有關(guān)部門(mén)的紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)和監(jiān)督管理。對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，及時(shí)調(diào)查處理。涉嫌犯罪的，移交相關(guān)部門(mén)依法追究刑事責(zé)任。

所有參與政府采購(gòu)管理的工作人員均應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按規(guī)定的職責(zé)范圍、程序開(kāi)展工作，堅(jiān)持原則、廉潔自律，主動(dòng)接受監(jiān)督。

第八章  合同管理

第二十九條  各單位應(yīng)當(dāng)在法定時(shí)限內(nèi)按照采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)簽訂政府采購(gòu)合同。采購(gòu)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)文件的規(guī)定。不得對(duì)采購(gòu)文件確定的事項(xiàng)和投標(biāo)（響應(yīng)）文件作實(shí)質(zhì)性修改。不得向中標(biāo)、成交人提出任何不合理的要求作為簽訂合同的條件。在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，補(bǔ)充合同金額不得超過(guò)原采購(gòu)合同金額的百分之十。合同簽訂后，各單位應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的有關(guān)要求進(jìn)行公開(kāi)和備案，公開(kāi)及備案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十條  中標(biāo)（成交）通知書(shū)對(duì)采購(gòu)人、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商均具有法律效力。中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出后，采購(gòu)人改變中標(biāo)（成交）結(jié)果的，或者中標(biāo)（成交）供應(yīng)商放棄中標(biāo)（成交）資格的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。中標(biāo)（成交）供應(yīng)商拒絕簽訂合同的，單位可以根據(jù)采購(gòu)文件規(guī)定，按照評(píng)審報(bào)告推薦的中標(biāo)、成交候選人名單排序，確定下一候選人為中標(biāo)或者成交供應(yīng)商，也可重新開(kāi)展政府采購(gòu)活動(dòng)。

第三十一條  各單位在政府采購(gòu)項(xiàng)目中收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)允許供應(yīng)商自主選擇以保函、支票、匯票、本票等非現(xiàn)金形式繳納，并在合同中約定履約保證金退還的方式、時(shí)間、條件和不予退還的情形。履約保證金數(shù)額不得超過(guò)合同金額的10%，不準(zhǔn)收取法律法規(guī)規(guī)定以外的保證金。

第三十二條  政府采購(gòu)禁止轉(zhuǎn)包和非法分包。發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包行為或有關(guān)線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告。根據(jù)項(xiàng)目需要，采購(gòu)人可以同意中標(biāo)（成交）供應(yīng)商依法將采購(gòu)項(xiàng)目的非主體、非關(guān)鍵性工作進(jìn)行分包，但不得再次分包，不得強(qiáng)行要求中標(biāo)（成交）供應(yīng)商使用指定的分包供應(yīng)商。允許采用分包方式履行合同的，應(yīng)當(dāng)事先在采購(gòu)文件中明確，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確可以分包履行的具體內(nèi)容、金額或比例。

第三十三條  對(duì)于延續(xù)性服務(wù)項(xiàng)目，采購(gòu)歸口管理部門(mén)應(yīng)提前做好延續(xù)性服務(wù)項(xiàng)目的跨期銜接工作，并在上期合同期滿前一個(gè)月通過(guò)“預(yù)算一體化系統(tǒng)”備案后，開(kāi)展合同續(xù)簽相關(guān)工作。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在續(xù)簽合同開(kāi)展前及時(shí)登錄“中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)”“中國(guó)山東政府采購(gòu)網(wǎng)”“信用山東”等信用平臺(tái)，認(rèn)真查詢供應(yīng)商信用記錄，不得向被禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商授予政府采購(gòu)合同。

第九章  履約驗(yàn)收及付款

第三十四條  根據(jù)“采驗(yàn)分離”原則，各單位應(yīng)明確負(fù)責(zé)政府采購(gòu)驗(yàn)收管理工作的部門(mén)，制定政府采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度。驗(yàn)收管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到驗(yàn)收建議之日起7個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)項(xiàng)目驗(yàn)收，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收書(shū)，參加項(xiàng)目評(píng)審人員不得作為驗(yàn)收小組成員參與驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收合格應(yīng)作為政府采購(gòu)項(xiàng)目財(cái)政性資金支付的必要條件。

第三十五條  對(duì)于滿足合同約定支付條件的，各單位應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)將資金支付到合同約定的供應(yīng)商賬戶，不得以機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人員更替、政策調(diào)整等為由延遲付款，不得將采購(gòu)文件和合同中未規(guī)定的義務(wù)作為向供應(yīng)商付款的條件。

第三十六條  鼓勵(lì)各單位結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際和供應(yīng)商資信情況，在簽訂合同后即預(yù)付一定比例的合同款項(xiàng)給中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，預(yù)付款比例原則上不低于合同金額的30%；對(duì)于資信狀況良好、履約能力較強(qiáng)的中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，可適當(dāng)提高預(yù)付款比例。

第三十七條  各單位要積極配合金融機(jī)構(gòu)和中標(biāo)（成交）供應(yīng)商開(kāi)展政府采購(gòu)合同融資業(yè)務(wù)，在合同簽訂、賬號(hào)變更、驗(yàn)收付款等方面給予必要支持，但不得干預(yù)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商自主選擇金融機(jī)構(gòu)。

第三十八條  各單位應(yīng)當(dāng)在政府采購(gòu)合同中明確約定雙方的違約責(zé)任。對(duì)于由于采購(gòu)人原因（包括采購(gòu)人自身原因以及政策變動(dòng)、規(guī)劃調(diào)整等外部原因）導(dǎo)致變更、中止或終止政府采購(gòu)合同的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在合同中細(xì)化和明確對(duì)供應(yīng)商補(bǔ)償救濟(jì)的情形、標(biāo)準(zhǔn)、程序等內(nèi)容，并按照合同約定執(zhí)行。

第三十九條  政府采購(gòu)合同的履行、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等適用《中華人民共和國(guó)民法典》。

第四十條  各單位應(yīng)當(dāng)建立政府采購(gòu)檔案管理制度，妥善保存采購(gòu)文件，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷(xiāo)毀。采購(gòu)文件的保存期限為從采購(gòu)結(jié)束之日起至少保存15年。采購(gòu)文件包括采購(gòu)活動(dòng)記錄、采購(gòu)預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料等。各單位關(guān)于項(xiàng)目采購(gòu)的決策意見(jiàn)、會(huì)商意見(jiàn)等應(yīng)一并納入檔案管理。如涉及電子交易，電子資料作為項(xiàng)目采購(gòu)檔案的一部分，管理保存應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

第十章  采購(gòu)績(jī)效管理

第四十一條  各單位應(yīng)按照《山東省省級(jí)政策和項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效目標(biāo)管理辦法》對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程績(jī)效管理，制定管理制度對(duì)政府采購(gòu)各環(huán)節(jié)相關(guān)職能部門(mén)的執(zhí)行情況、工作效率和產(chǎn)出效益進(jìn)行評(píng)價(jià)。績(jī)效目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)合法合規(guī)、指向明確、重點(diǎn)突出、細(xì)化量化、合理可行。各單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)政府采購(gòu)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，將相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度編報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算的重要依據(jù)。

第十一章  自行采購(gòu)

第四十二條  對(duì)于集中采購(gòu)目錄以外、采購(gòu)限額以下的非政府采購(gòu)項(xiàng)目，各單位可自行組織實(shí)施，也可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；自行采購(gòu)項(xiàng)目歸口管理部門(mén)、實(shí)施形式及相應(yīng)的項(xiàng)目類(lèi)別或金額范圍，應(yīng)當(dāng)在本單位內(nèi)控制度中明確。

自行組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)成立不少于三人的采購(gòu)小組，明確其職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體的實(shí)施工作；委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)（包括供應(yīng)商資格審查的責(zé)任主體等）。

第四十三條  各單位應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)以及采購(gòu)文件的要求，對(duì)自行采購(gòu)項(xiàng)目投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括但不限于：供應(yīng)商的資質(zhì)條件；不同供應(yīng)商的單位負(fù)責(zé)人是否為同一人，或是否存在直接控股、管理關(guān)系；是否存在因違法行為而被禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)情形等。資格審查的記錄及相關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)與其他采購(gòu)文件一并保存。

第四十四條  自行采購(gòu)項(xiàng)目遵循簡(jiǎn)易、高效的原則組織實(shí)施采購(gòu)，各單位可以結(jié)合項(xiàng)目需求特點(diǎn)簡(jiǎn)化程序和信息公開(kāi)方面的規(guī)定要求，但不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇。

第四十五條  對(duì)因嚴(yán)重自然災(zāi)害和其他不可抗力事件所實(shí)施、需要即時(shí)確定供應(yīng)商的自行采購(gòu)項(xiàng)目，可以依據(jù)本單位內(nèi)控制度的相應(yīng)規(guī)定直接確定供應(yīng)商。各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位工作實(shí)際，研究細(xì)化本單位可以適用直接確定供應(yīng)商的項(xiàng)目情形、金額范圍、決策程序，并在內(nèi)控制度中予以明確。

第四十六條  各單位應(yīng)當(dāng)建立健全自行采購(gòu)項(xiàng)目的爭(zhēng)議處理和解決機(jī)制。自行采購(gòu)項(xiàng)目的合同簽訂、履約驗(yàn)收及付款、檔案管理等，參照集中采購(gòu)項(xiàng)目的有關(guān)要求執(zhí)行。

第十二章  附  則

第四十七條  各單位涉密政府采購(gòu)項(xiàng)目按涉密政府采購(gòu)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條  高校和科研院所科研儀器設(shè)備的采購(gòu)活動(dòng)，按照財(cái)政部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條  納入財(cái)政預(yù)算管理的建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)，依照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，預(yù)算管理、政策功能有關(guān)要求按照政府采購(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十條  本規(guī)范自印發(fā)之日起施行。本規(guī)范未盡事宜，或者本規(guī)范執(zhí)行期間，國(guó)家和省出臺(tái)新規(guī)定的，按照新規(guī)定執(zhí)行。