銀行初級《個人理財》知識點：基金銷售人員資格及相關(guān)要求

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2017/04/10 14:40:58　字體：大小

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正保會計網(wǎng)校整理了2017年銀行業(yè)初級職業(yè)資格《個人理財》的相關(guān)知識點，供廣大考生參考學(xué)習(xí)，祝大家備考愉快，夢想成真！

知識點：基金銷售人員資格及相關(guān)要求

理財師在進(jìn)行基金銷售前，需通過考試獲得專業(yè)的基金銷售業(yè)務(wù)資格。2013年版的《證券投資基金銷售管理辦法》對基金銷售業(yè)務(wù)資格申請實行注冊制，將基金銷售機構(gòu)類型擴大至商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)，對各類機構(gòu)的基金銷售人員資格及相關(guān)要求如下：

第五十七條未經(jīng)基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護(hù)人員等從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第十條至第十五條商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)（缺少獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)）負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷；公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。

機構(gòu)	具有基金從業(yè)資格的人員人數(shù)要求
國有銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、證券公司以及保險公司	不少于30人
城商行、農(nóng)商行以及期貨公司	不少于20人
獨立銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)公司以及保險代理公司	不少于10人